Comisión Nacional de Valores – RG 827 – FCI Abiertos: Identificación de cuotapartistas con tenencias de Bono Duales.

HDSEditor02 | 09/03/20 | Newsletters

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Tras la postergación del pago de la amortización correspondiente a los Bonos de la Nación Argentina en Moneda Dual Vencimiento 2020 (Bono Dual) hasta el 30 de septiembre de 2020, materializada  por intermedio del Decreto N° 141//2020 (Decreto 141), la Comisión Nacional de Valores (CNV) ha determinado la necesidad de establecer ciertas pautas para los administradores de carteras de Fondos Comunes de Inversión Abiertos (FCIA) con tenencias de Bonos Duales, cuyos cuotapartistas revistiesen la calidad de personas humanas en los términos del artículo 3 del Decreto 141.

Con una redacción similar a la adoptada por la RG 806 –aprobada originariamente para reglamentar el “reperfilamiento” motivado por el Decreto 596/2019 y la Resolución Conjunta N° 60 de la Secretarías de Finanza y Hacienda–, la RG 827 establece la posibilidad para los FCIA con tenencias del Bono Dual de segregar del resto de los inversores a aquellos cuotapartistas personas humanas cuya tenencia indirecta de Bonos Duales, registrada al 20 de diciembre de 2019, fuese inferior o igual a US$ 20.000, y siempre que se hubiere mantenido a la fecha de pago (Inversores Elegibles). Adoptada la decisión por parte del FCIA, la misma deberá informarse a la CNV de forma inmediata a través de un “Hecho Relevante”, debiendo remitirse las respectivas actas de directorio que atestigüen el ejercicio de la opción dentro de las 48 horas de adoptada la decisión. La nómina de inversores deberá ser presentada por los FCIA a la CNV, con carácter de declaración jurada.

A fin de hacer operativo el pago a los sujetos excluidos de la postergación, la norma establece la obligación a cargo de los FCIA de informar a la Caja de Valores las posiciones en Bonos Duales correspondientes a Inversores Elegibles, debiendo detallar los siguientes puntos: i) Denominación del FCI; ii) Número de Cuenta Depositante; iii) Número de subcuenta comitente del FCI; iv) Código de la especie a liquidar; v) Denominación de la especie a liquidar y vi) valor nominal de la especie a liquidar.

Finalmente, los Agentes de Colocación y Distribución de FCI que intervengan en la colocación y distribución de cuotapartes de los FCI, con tenencias del Bono Dual al 12 de febrero de 2020, deberán presentar a la CNV la nómina de Inversores Elegibles, y deberán informar la proporción de Inversores Elegibles a las Sociedades Gerentes de cada uno de los FCI en cuya colocación intervengan.

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