La Comisión Nacional de Valores ha publicado la resolución 945/2023, mediante la cual se modifican las facultades delegadas a la Gerencia de Prevención de Lavado de Dinero, por vía de la sustitución del Anexo VII del Capítulo II del Título XVI de las Normas (N.T. 2013 y mod.), cuyo nuevo texto es el siguiente:
1. Autorizar el envío a la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA (UIF) de la totalidad de los informes y documentación requerida, a efectos de cumplir con el deber de colaboración que recae sobre esta Comisión, conforme el Anexo I de la Resolución UIF N° 155/2018 y/o las que en el futuro la modifiquen y/o sustituyan.
2. Aplicación de Advertencias a los Sujetos Obligados sometidos a su fiscalización, por nota dirigida al órgano de administración o su máximo responsable y al Oficial de Cumplimiento, y por única vez respecto de cada infracción en cuestión, por incumplimiento del Régimen informativo previsto en el artículo 2° del Título XI de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), o falta de cumplimiento inmediato de intimación para la adecuación de cuestiones que le fueron observadas.”